1940年投資公司法

1940年8月22日立法；《美國制定法大全》第54編第789頁（1940年）；《美國法典》第15編第80a-1節至第80a-64節，經修訂。

INVESTMENT COMPANY ACT OF 1940

Act of Aug. 22, 1940; 54 Stat. 789 (1940); 15 USC 80a-1-80a-64.

在《美國法典》中對應的目錄

《美國法典》第15編第2D章

第一分章——投資公司

第80a-1節. 認定與政策聲明

第80a-2節. 定義；適用性；制定規則的考慮因素

第80a-3節. 投資公司的定義

第80a-3a節. 州法對慈善事業保護

第80a-4節. 投資公司的分類

第80a-5節. 管理公司的分類

第80a-6節. 豁免

第80a-7節. 未注冊投資公司開展的交易

第80a-8節. 投資公司的注冊

第80a-9節. 不合格的某些關聯人和承銷商

第80a-10節. 董事、高管和員工的關聯關系或權益

第80a-11節. 證券交易要約

第80a-12節. 投資公司的功能和業務活動

第80a-13節. 投資政策變動

第80a-14節. 投資公司規模

第80a-15節. 顧問和承銷商合同

第80a-16節. 董事會

第80a-17節. 某些關聯人和承銷商的交易

第80a-18節. 投資公司的資本結構

第80a-19節. 支付或分配

第80a-20節. 委托代理權；有表決權信托；循環所有權

第80a-21節. 管理公司提供的貸款

第80a-22節. 證券的分銷、贖回、回購；證券協會進行的監管

第80a-23節. 封閉式公司

第80a-24節. 《1933年證券法》項下的證券注冊

第80a-25節. 重組計劃；委員會提交的報告

第80a-26節. 單位投資信托公司

第80a-27節. 定期支付計劃

第80a-28節. 面額憑證公司

第80a-29節. 投資公司和關聯人的報告與財務報表

第80a-30節. 賬戶與記錄

第80a-31節. 會計師與審計師

第80a-32節. 民事訴訟中向委員會報送的文件

第80a-33節. 報告、記錄的銷毀和偽造

第80a-34節. 非法陳述和名稱

第80a-35節. 違反職業誠信義務

第80a-36節. 盜竊與貪污

第80a-37節. 規則、條例和命令

第80a-38節. 頒布規則和條例的程序

第80a-39節. 頒布命令的程序

第80a-40節. 委員會的聽證

第80a-41節. 本法的執行

第80a-42節. 法院對命令的審查

第80a-43節. 違法和訴訟轄權

第80a-44節. 向委員會提交的信息之披露；副本

第80a-45節. 委員會的報告；雇用和租賃權

第80a-46節. 合同的有效性

第80a-47節. 對本法的違反

第80a-48節. 處罰

第80a-49節. 對其他法律的解釋

第80a-50節. 可分割性

第80a-51節. 簡稱

第80a-52節. 生效日

第80a-53節. 選擇作為企業開發公司接受監

第80a-54節. 企業開發公司收購資產

第80a-55節. 董事資格

第80a-56節. 與某些關聯人之間的交易

第80a-57節. 投資政策的變動

第80a-58節. 本法條款的合并

第80a-59節. 企業開發公司的功能和業務活動

第80a-60節. 資本結構

第80a-61節. 貸款

第80a-62節. 證券分銷與回購

第80a-63節. 賬戶與記錄

第80a-64節. 阻止對本法的遵從；控制權人的責任

USC TITLE 15 > CHAPTER 2D > SUBCHAPTER I

SUBCHAPTER I—INVESTMENT COMPANIES

§ 80a-1. Findings and declaration of policy

§ 80a-2. Definitions; applicability; rulemaking considerations

§ 80a-3. Definition of investment company

§ 80a-3a. Protection of philanthropy under State law

§ 80a-4. Classification of investment companies

§ 80a-5. Subclassification of management companies

§ 80a-6. Exemptions

§ 80a-7. Transactions by unregistered investment companies

§ 80a-8. Registration of investment companies

§ 80a-9. Ineligibility of certain affiliated persons and underwriters

§ 80a-10. Affiliations or interest of directors, officers, and employees

§ 80a-11. Offers to exchange securities

§ 80a-12. Functions and activities of investment companies

§ 80a-13. Changes in investment policy

§ 80a-14. Size of investment companies

§ 80a-15. Contracts of advisers and underwriters

§ 80a-16. Board of directors

§ 80a-17. Transactions of certain affiliated persons and underwriters

§ 80a-18. Capital structure of investment companies

§ 80a-19. Payments or distributions

§ 80a-20. Proxies; voting trusts; circular ownership

§ 80a-21. Loans by management companies

§ 80a-22. Distribution, redemption, and repurchase of securities; regulations by securities associations

§ 80a-23. Closed-end companies

§ 80a-24. Registration of securities under Securities Act of 1933

§ 80a-25. Reorganization plans; reports by Commission

§ 80a-26. Unit investment trusts

§ 80a-27. Periodic payment plans

§ 80a-28. Face-amount certificate companies

§ 80a-29. Reports and financial statements of investment companies and affiliated persons

§ 80a-30. Accounts and records

§ 80a-31. Accountants and auditors

§ 80a-32. Filing of documents with Commission in civil actions

§ 80a-33. Destruction and falsification of reports and records

§ 80a-34. Unlawful representations and names

§ 80a-35. Breach of fiduciary duty

§ 80a-36. Larceny and embezzlement

§ 80a-37. Rules, regulations, and orders

§ 80a-38. Procedure for issuance of rules and regulations

§ 80a-39. Procedure for issuance of orders

§ 80a-40. Hearings by Commission

§ 80a-41. Enforcement of subchapter

§ 80a-42. Court review of orders

§ 80a-43. Jurisdiction of offenses and suits

§ 80a-44. Disclosure of information filed with Commission; copies

§ 80a-45. Reports by Commission; hiring and leasing authority

§ 80a-46. Validity of contracts

§ 80a-47. Violation of subchapter

§ 80a-48. Penalties

§ 80a-49. Construction with other laws

§ 80a-50. Separability

§ 80a-51. Short title

§ 80a-52. Effective date

§ 80a-53. Election to be regulated as business development company

§ 80a-54. Acquisition of assets by business development companies

§ 80a-55. Qualifications of directors

§ 80a-56. Transactions with certain affiliates

§ 80a-57. Changes in investment policy

§ 80a-58. Incorporation of subchapter provisions

§ 80a-59. Functions and activities of business development companies

§ 80a-60. Capital structure

§ 80a-61. Loans

§ 80a-62. Distribution and repurchase of securities

§ 80a-63. Accounts and records

§ 80a-64. Preventing compliance with subchapter; liability of controlling persons