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1940年投資公司法
1940年8月22日立法;《美國制定法大全》第54編第789頁(1940年);《美國法典》第15編第80a-1節至第80a-64節,經修訂。
INVESTMENT COMPANY ACT OF 1940
Act of Aug. 22, 1940; 54 Stat. 789 (1940); 15 USC 80a-1-80a-64.
194 0年投資公司法單行本目錄
第1條 認定與政策聲明
第2條 定義;適用性;制定規則的考慮因素
第3條 投資公司的定義
第3A條 州法對慈善事業保護
第4條 投資公司的分類
第5條 管理公司的分類
第6條 豁免
第7條 未注冊投資公司開展的交易
第8條 投資公司的注冊
第9條 不合格的某些關聯人和承銷商
第10條 董事、高管和員工的關聯關系或權益
第11條 證券交易要約
第12條 投資公司的功能和業務活動
第13條 投資政策變動
第14條 投資公司規模
第15條 顧問和承銷商合同
第16條 董事會
第17條 某些關聯人和承銷商的交易
第18條 投資公司的資本結構
第19條 支付或分配
第20條 委托代理權;有表決權信托;循環所有權
第21條 管理公司提供的貸款
第22條 證券的分銷、贖回、回購;證券協會進行的監管
第23條 封閉式公司
第24條 《1933年證券法》項下的證券注冊
第25條 重組計劃;委員會提交的報告
第26條 單位投資信托公司
第27條 定期支付計劃
第28條 面額憑證公司
第29條 面額憑證公司的破產(廢止)
第30條 投資公司和關聯人的報告與財務報表
第31條 賬戶與記錄
第32條 會計師與審計師
第33條 民事訴訟中向委員會報送的文件
第34條 報告、記錄的銷毀和偽造
第35條 非法陳述和名稱
第36條 違反職業誠信義務
第37條 盜竊與貪污
第38條 規則、條例和命令
第39條 頒布規則和條例的程序
第40條 頒布命令的程序
第41條 委員會的聽證
第41條 本法的執行
第43條 法院對命令的審查
第44條 違法和訴訟轄權
第45條 向委員會提交的信息之披露;副本
第46條 委員會的報告;雇用和租賃權
第47條 合同的有效性
第48條 對本法的違反
第49條 處罰
第50條 對其他法律的解釋
第51條 可分割性
第52條 簡稱
第53條 生效日
第54條 選擇作為企業開發公司接受監管
第55條 企業開發公司收購資產
第56條 董事資格
第57條 與某些關聯人之間的交易
第58條 投資政策的變動
第59條 本法條款的合并
第60條 企業開發公司的功能和業務活動
第61條 資本結構
第62條 貸款
第63條 證券分銷與回購
第64條 賬戶與記錄
第65條 阻止對本法的遵從;控制權人的責任
TABLE OF CONTENTS Section 1 -- Findings and Declaration of Policy
Section 2 -- Definitions
Section 3 -- Definition of Investment Company
Section 4 -- Classification of Investment Companies
Section 5 -- Subclassification of Management Companies
Section 6 -- Exemptions
Section 7 -- Transactions by Unregistered Investment Companies
Section 8 -- Registration of Investment Companies
Section 9 -- Ineligibility of Certain Affiliated Persons and Underwriters
Section 10 -- Affiliations or Interest of Directors, Officers, and Employees
Section 11 -- Offers to Exchange Securities
Section 12 -- Functions and Activities of Investment Companies
Section 13 -- Changes in Investment Policy
Section 14 -- Size of Investment Companies
Section 15 -- Contracts of Advisers and Underwriters
Section 16 -- Board of Directors
Section 17 -- Transactions of Certain Affiliated Persons and Underwriters
Section 18 -- Capital Structure of Investment Companies
Section 19 -- Payments or Distributions
Section 20 -- Proxies; Voting Trusts; Circular Ownership
Section 21 -- Loans by Management Companies
Section 22 -- Distribution, Redemption, and Repurchase of Securities; Regulations by Securities Associations
Section 23 -- Closed-End Companies
Section 24 -- Registration of Securities Under Securities Act of 1933
Section 25 -- Reorganization Plans; Reports by Commission
Section 26 -- Unit Investment Trusts
Section 27 -- Periodic Payment Plans
Section 28 -- Face-Amount Certificate Companies
Section 29 -- Bankruptcy of Face-Amount Certificate Companies
Section 30 -- Reports and Financial Statements of Investment Companies and Affiliated Persons
Section 31 -- Accounts and Records
Section 32 -- Accountants and Auditors
Section 33 -- Filing of Documents with Commission in Civil Actions
Section 34 -- Destruction and Falsification of Reports and Records
Section 35 -- Unlawful Representations and Names
Section 36 -- Breach of Fiduciary Duty
Section 37 -- Larceny and Embezzlement
Section 38 -- Rules, Regulations, and Orders
Section 39 -- Procedure for Issuance of Rules and Regulations
Section 40 -- Procedure for Issuance of Orders
Section 41 -- Hearings by Commission
Section 42 -- Enforcement of Title
Section 43 -- Court Review of Orders
Section 44 -- Jurisdiction of Offenses and Suits
Section 45 -- Disclosure of Information Filed with Commission; Copies
Section 46 -- Reports by Commission; Hiring and Leasing Authority
Section 47 -- Validity of Contracts
Section 48 -- Violation of Title
Section 49 -- Penalties
Section 50 -- Construction with Other Laws
Section 51 -- Separability
Section 52 -- Short Title
Section 53 -- Effective Date
Section 54 -- Election to Be Regulated as Business Development Company
Section 55 -- Acquisition of Assets by Business Development Companies
Section 56 -- Qualifications of Directors
Section 57 -- Transactions with Certain Affiliates
Section 58 -- Changes in Investment Policy
Section 59 -- Incorporation of Title Provisions
Section 60 -- Functions and Activities of Business Development Companies
Section 61 -- Capital Structure
Section 62 -- Loans
Section 63 -- Distribution and Repurchase of Securities
Section 64 -- Accounts and Records
Section 65 -- Preventing Compliance with Title; Liability of Controlling Persons (如需要中英文對照全文請聯系我們或法律出版社)
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