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1940年投資顧問(wèn)法
1940年8月22日立法；《美國(guó)制定法大全》第54編第847頁(yè)（1940年）；《美國(guó)法典》第15編第80b-1節(jié)至第80b-21節(jié),經(jīng)修訂。
The Investment Advisers Act of 1940
Act of Aug. 22, 1940; 54 Stat. 847 (1940); 15 USC 80b-1-80b-21
在《美國(guó)法典》中對(duì)應(yīng)的目錄
《美國(guó)法典》第15編第2D章
第二分章——投資顧問(wèn)
第80b-1節(jié). 認(rèn)定
第80b-2節(jié). 定義
第80b-3節(jié). 投資顧問(wèn)注冊(cè)
第80b-3a節(jié). 州與聯(lián)邦責(zé)任
第80b-4節(jié). 投資顧問(wèn)報(bào)告
第80b-4a節(jié). 防止濫用非公開(kāi)信息
第80b-5節(jié). 投資顧問(wèn)合同
第80b-6節(jié). 禁止投資顧問(wèn)從事的交易
第80b-6a節(jié). 豁免規(guī)定
第80b-7節(jié). 重大錯(cuò)誤陳述
第80b-8節(jié). 一般禁止性規(guī)定
第80b-9節(jié). 本法的執(zhí)行
第80b-10節(jié). 向委員會(huì)提交的信息之披露
第80b-10a節(jié). 協(xié)商
第80b-11節(jié). 委員會(huì)規(guī)則、條例和命令
第80b-12節(jié). 聽(tīng)證會(huì)
第80b-13節(jié). 法院對(duì)命令的審查
第80b-14節(jié). 違法和訴訟管轄
第80b-15節(jié). 合同的有效性
第80b-16節(jié). 【最終終止，特此省略】
第80b-17節(jié). 處罰
第80b-18節(jié). 委員會(huì)的雇用和租賃權(quán)
第80b-18a節(jié). 對(duì)投資顧問(wèn)的州監(jiān)管
第80b-19節(jié). 條款的可分割性
第80b-20節(jié). 簡(jiǎn)稱(chēng)
第80b-21節(jié). 生效日
15 USC> CHAPTER 2D > SUBCHAPTER II
SUBCHAPTER II—INVESTMENT ADVISERS
§ 80b-1. Findings
§ 80b-2. Definitions
§ 80b-3. Registration of investment advisers
§ 80b-3a. State and Federal responsibilities
§ 80b-4. Reports by investment advisers
§ 80b-4a. Prevention of misuse of nonpublic information
§ 80b-5. Investment advisory contracts
§ 80b-6. Prohibited transactions by investment advisers
§ 80b-6a. Exemptions
§ 80b-7. Material misstatements
§ 80b-8. General prohibitions
§ 80b-9. Enforcement of subchapter
§ 80b-10. Disclosure of information by Commission
§ 80b-10a. Consultation
§ 80b-11. Rules, regulations, and orders of Commission
§ 80b-12. Hearings
§ 80b-13. Court review of orders
§ 80b-14. Jurisdiction of offenses and suits
§ 80b-15. Validity of contracts
§ 80b-16. Omitted
§ 80b-17. Penalties
§ 80b-18. Hiring and leasing authority of Commission
§ 80b-18a. State regulation of investment advisers
§ 80b-19. Separability
§ 80b-20. Short title
§ 80b-21. Effective date （如需要中英文對(duì)照全文請(qǐng)聯(lián)系我們或法律出版社）
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